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173亿美元资产怎能被轻松抹去！瑞信AT1持有人正式起诉瑞士监管机构 观天下

来源：英为财情

财联社4月21日讯（编辑 牛占林）瑞士信贷集团(瑞信)的债券持有人正在瑞士发起法律挑战，反对监管机构在上个月做出的减记173亿美元额外一级资本(AT1)债券的决定。

据悉，持有瑞信约45亿瑞士法郎(约合50亿美元)AT1债券的投资者希望减记债券决定被撤销或修改。这些债券持有人向一家瑞士行政法院提起了上诉。根据法律文件摘要，债券持有人声称，全部减记对他们惩罚过重，侵犯了他们的财产权。


(资料图片)

当地时间周五，在瑞士提起这项诉讼的律师事务所Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan LLP表示，最新发起的诉讼是我们将采取的一系列措施中的第一步，我们将为那些被非法剥夺财产权的客户索赔。

作为今年3月瑞银以32.5亿美元收购瑞信交易的一部分，瑞士金融监管机构Finma将173亿美元AT1债券减记为零，这让市场感到震惊，也让瑞士保障财富安全的声誉造成了相当大的损害。

通常情况下，一家银行的股票必须全部减记之后，才会轮到债权人承担损失或将债券用于自救，也就是所谓的“债券高于股权”，但瑞士政府打破了这一惯例。

瑞士金融监管机构Finma表示，170多亿美元的AT1债券按合同规定可以在救助中减记，因为政府对3月份瑞银以30亿美元收购瑞信交易进行了兜底。此外，瑞士国会于3月19日，也就是瑞银收购瑞信的同一天，赋予了Finma减记AT1债券的紧急权力。但是，瑞信的股东将以持有的瑞信股票换取逾30亿美元的瑞银股票。

发起诉讼

Quinn Emanuel的瑞士管理合伙人Thomas Werlen指出，减记AT1债券没有达到恢复瑞信财务健康的目的，并损害了国际投资者对瑞士的信任。

Werlen补充道，我们致力于纠正这一决定，这不仅符合我们客户的利益，也将加强瑞士作为全球金融中心的地位。

Finma在上月表示，减记在法律上是无懈可击的，“瑞信发行的AT1债券具有合同规定，一旦发生触发事件(即生存能力事件)，这些债券将被完全减记，尤其是在政府给予特别支持的情况下。”

AT1债券又名应急可转债(CoCo债券)，在金融危机后被引入，是将银行风险从纳税人转移到债券持有人身上的一种方式。

瑞士行政法院周四透露，已收到四份与瑞信AT1债券减记有关的起诉，不过拒绝就原告身份或诉讼诉求做详细说明。

坑惨亚洲富豪

过去几周有媒体报道，不少亚洲富豪因投资瑞信AT1债券而遭遇投资损失。因为近年来，亚洲许多私人银行家向客户推销了多家银行的AT1债券。

据悉，至少有80位曾持有瑞信AT1债券的新加坡投资者，目前正寻求就该债券被减记事件起诉瑞士政府。

日本财务大臣铃木俊一周五表示，日本投资者购买了大约1400亿日元(10亿美元)的瑞信AT1债券。铃木俊一在东京举行的新闻发布会上说，令人遗憾的是，瑞信事件的影响波及了日本的投资者。他补充说，证券公司必须尽一切努力妥善应对客户。

日本金融厅的一位官员称，金融厅在与国内外证券公司核实后，确定了日本投资者对瑞信AT1债券的投资金额。金融厅希望券商向受影响的客户提供详尽的解释，并认真处理任何投诉。券商可能还需要检查他们的销售流程是否恰当。

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