环球热消息：北交所首家立案调查企业投行罚单开出，国新证券遭双罚，改头换面仅29天，两保代至此存“污点”

2022-09-09 21:45:02 来源：英为财情

财联社9月9日讯（记者林坚）在监管持续加压，督促券商当好“看门人”的当下，又见券商投行触碰红线被罚。财联社记者注意到，9月9日，云南证监局披露两则出具罚单，直指国新证券投行业务存在违规，公司以及两名保代受罚。

图为关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定一罚单显示，国新证券梁立群、张见作为北交所上市公司生物谷的保代，因在持续督导期间，存在两大违规事项被云南证监局拟采取出具警示函的行政监管措施，并被拟罚以暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施，意味着2位保代或将暂停展业一段时间。

(资料图片仅供参考)

另一罚单显示，基于两名保代的行为，国新证券在担任生物谷保荐机构期间存在三大违规事项，被证监会出具警示函。此外，国新证券以及保代的相关行为将被记入证券期货市场诚信档案。

图为云南证监局对两名保代的处罚决定事先告知书此次被罚是国新证券由华融证券正式更名后首次被监管处罚。国新证券原为华融证券，后公司实际控制人由中国华融变为中国国新控股，从而成为央企旗下券商。纳入国新控股旗下后，华融证券成为历史，国新证券成为崭新身份。

记者注意到，国新证券刚于今年8月8日举行揭牌仪式，而上述两笔投行罚单实际出具时间为9月6日，两者时间差仅为29天，并不足月。

据不完全统计，目前年内已有22家保荐机构收到了来自证监会、地方证监局以及交易所约97张罚单，46名保代被罚。其中多笔罚单、多位保代因持续督导期间存在疏漏被监管处罚。可见对于中介机构，监管层持续加强监管力度。

持续督导期间多项违规，证监局要求券商应当引以为戒

生物谷是北交所开市交易时首批由新三板精选层平移而来的挂牌公司之一，华融证券为保荐机构。年内，生物谷因涉嫌信息披露违法违规，成为北交所首家被立案调查的企业。此外，该公司还因股东违规占用公司资金、重大事项未披露等违规事项，收到了北交所开市以来发出的首张罚单。该公司2022年半年报因多项问题还收到北交所的问询函。

不难发现，虽然上述罚单事出华融证券时期，而非国新证券时期，但由于主体同为一家券商，投行存在的问题依然需要得以重视。生物谷暴雷，国新证券随即受到监管关注，记者注意到，北交所此前已对国新证券两位保代下发了纪律处分。

而此次经云南证监局调查，在有询问笔录、持续督导底稿、生物谷2021年年报等材料为证的基础上，国新证券两位保代在担任生物谷保荐代表人期间存在以下违规行为：

一是在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导生物谷有效防止控股股东违规占用生物谷资源。2021年8月至2022年3月，生物谷控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用生物谷资金余额为2.57亿元；

二是未采取充分的措施履行年报督导职责。

国新证券存在的三大违规事项，除了未能督导生物谷有效防止控股股东违规占用发行人资源，还有以下两项内容：

一是2022年4月29日，国新证券出具《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查报告》中披露了控股股东资金占用事项，但在关联交易一项中发表意见称“2021年公司关联交易已经过合理预计，依照法律法规及《公司章程》的规定履行了审议程序，并按时履行信息披露义务”与控股东通过关联交易占用生物谷资金事实不符。保荐机构在上述报告中未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见。