为巨额不法资产提供服务?瑞信(CS.US)否认

2022-02-21 18:12:09 来源：英为财情

智通财经APP获悉，瑞信(CS.US)上周日表示，它“强烈否认”对其不当行为的指控。此前，数十家媒体公布了联合调查结果，调查涉及过去几十年瑞士数千个账户的数据泄露。

据悉，相关账户信息是匿名信源一年多前提供给《南德意志报》的，后者将这些信息分享给了国际调查记者组织OCCRP(有组织犯罪和腐败报告项目)和《纽约时报》、英国《卫报》、法国《世界报》等46家新闻机构。

全球多家媒体上周日集中援引匿名爆料者提供的1.8万个瑞信客户账户信息，称这家瑞士第二大银行在1940至2010年这过去八十年里为一众罪犯、腐败官员管理资产。据报道称，泄露信息的账户总资产规模最高时超过1000亿美元。

OCCRP透露，获得的数据包括1.8万账户的账户号、开立时间、最高持有金额，以及部分账户的销户时间，总共涉及3万个人和公司实体，因为一些账户由多个客户共同控制。这些账户最高资产的平均值为750万瑞士法郎。根据数据，2007和2008年之间开户的数量达到巅峰，之后在2014年又迎来了销户高峰，因为那时瑞士引入法律将向一部分国家自动交换外国公民的涉税数据。

需要强调的是，开设瑞士银行账户并不触犯法律，这份调查主要关注的是瑞信与知名犯罪集团领导人、腐败官员之间的交易。根据调查记者们花费数月挖掘出的数据，瑞信的客户包括菲律宾人口买卖集团、巴尔干贩毒集团头目，以及一系列已经被定罪的腐败官员。不少账户甚至是在客户本人被司法机构指控或定罪后开立。

对此，瑞信在一份声明中回应称：“瑞信强烈否认对该行业务行为的指控和暗示，”“提交的问题主要是历史问题……对这些事件的描述是基于部分的、不准确的或选择性的、断章取义的信息，导致对银行业务行为的有倾向性的解读。”

瑞信强烈驳斥有关银行业务行为的指控，称该行拥有健全的数据保护和数据泄漏预防控制，在过去十年采取了一系列重要的额外措施，包括在打击金融犯罪方面的大量进一步投资。

该行表示，在过去3周内，它收到了“大量询问”，并审查了许多有问题的账户，“在收到媒体调查之前，大约90%的被审查账户今天已经关闭或正在关闭过程中，其中超过60%是在2015年之前关闭的，”

“对于剩余的活跃账户，我们根据当前的框架采取了适当的尽职调查、审查和其他与控制相关的步骤。我们将继续分析问题，并在必要时采取进一步措施。”

瑞士金融监管局(FINMA)周一表示，该机构正在就此次调查报道与瑞信保持联系。该机构一名发言人称“知道这些报道”，并援引该机构不对个别媒体报道置评的做法。该发言人还补充称：“多年来，遵守有关洗钱的规定一直是我们监管活动的重点。”

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