环球今热点:因交易监控不力 花旗(C.US)被英国罚款1260万英镑

来源:英为财情


(资料图片仅供参考)

花旗集团(C.US)被英国金融行为监管局(FCA)罚款1260万英镑(1500万美元),原因是该行未能发现市场滥用行为。截至发稿,花旗盘前跌1.05%,报52.99美元。

英国金融行为监管局周五表示,花旗经纪交易部门的合规团队无法有效监控潜在的内幕交易和市场操纵行为。在2015年11月至2018年1月期间,花旗环球金融有限公司(CitigroupGlobal Markets)的贸易监控系统被发现存在缺陷。

英国金融行为监管局表示,花旗集团同意了结此案,并获得了30%的罚金折扣。

花旗是全球最大的投资银行之一,它面临着改善监管的压力。英国央行在2019年对花旗处以4400万英镑的创纪录罚款,原因是该行多年来未能准确报告其资本和流动性数据,美国监管机构则在2020年因风险管理持续存在问题而对花旗处以4亿美元罚款。

花旗首席执行官Jane Fraser目前正在监督一项为期数年的活动,以支持公司内部系统和数据程序,这项活动最终将耗资数十亿美元。

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