天天速看：业务申请当口跳出“拦路虎”，证监会要求东财反馈宕机整改情况，做市资格申请按下暂停键？

2023-03-24 21:11:02 来源：英为财情

财联社3月24日讯（记者高艳云）做市业务资格申请的关键当口，宕机事件成为突然跳出来的“拦路虎”。

3月24日，证监会发布东方财富证券申请上市证券做市交易业务资格反馈意见，证监会关注到媒体报道公司证券交易软件无法正常登录交易，要求公司说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

(资料图片仅供参考)

监管层对宕机事件的问询，究竟会对东财做市资格的申请产生怎样的影响？市场人士分析，东财需就宕机事件有妥善的处理解释，否则相关资格的申请进度或短时间难有大的进展。

此外，监管层曾在相关处理办法中指出，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

事实上，监管对于券商的经营情况的监管极为细致与常态化，出现事故后，一方面券商会向监管主体上报情况，另一方面，也有来自监管方面的例行调查问询。

软件崩完股价崩

东方财富“崩了”在当日一度登上微博热搜，排名最高时进入热搜第3名。

3月21日，盘中交易时段，东方财富APP交易系统频繁宕机，投资者一度无法登陆交易或持仓显示异常，从投资者反馈来看，交易不稳定状况占据交易时间段达3个小时，这在全天4个小时的交易时间中占比达75%。

有分析人士指出，东财交易系统宕机或将引发大量客户投诉乃至诉讼事件发生，客户流失情形也将出现，进而影响公司业绩前景。

次日，或受上述宕机事件影响，或也有其他因素，东方财富当日盘中最大跌幅达6.94%，截至收盘，跌5.85%，放量成交99.43亿元，总市值为2510.69亿元，较上一交易日缩水155.93亿元。

同日，东方财富在深交所互动易回复投资者称，子公司东方财富证券第一时间组织技术力量进行紧急排查处理，21日盘中恢复正常。公司对此次登录异常给用户造成的困扰，深表歉意，用户的不满和担忧，公司感同身受，公司将以此为鉴，正视问题，深刻总结反思，认真吸取教训，扎扎实实提升服务能力，努力为用户提供更稳定、更便捷、更优质的服务，目前公司经营管理一切正常。

大幅提升研发投入难掩业绩下滑

从去年年报来看，东方财富曾在研发方面投入重兵。

公司年报显示，2022年，公司研发费用为9.36亿元，同比增29.25%，研发投入占营业总收入比例为7.49%，同比增1.96个百分点；研发人员数量为2123人，同比增加29人，增幅为1.38%；研发人员数量占比为34.21%，同比下滑2.55个百分点。

有分析认为，公司股价暴跌，深层原因或与市场担心其业绩前景有关。

3月17日，东方财富发布年报，2022年，公司实现营业总收入124.86亿元，同比下降4.65%；归母净利润为85.09亿元，同比下降0.51%；扣非归母净利润为82.04亿元，同比下滑2.79%。

2022年，东方财富加权平均净资产收益率为14.40%，同比下降7.71个百分点。

被市场寄予厚望的基金业务出现大幅下挫，东方财富年报显示，2022年，天天基金营业收入为43.37亿元，同比下滑14.64%，净利润为2.14亿元，同比下滑24.11%。

故障持续时间10分钟以上的属较大事件

2022年5月份，证监会机构部下发了《机构监管情况通报》，针对近期发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报。

分析近一年来信息系统安全事件后，证监会分析认为，事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面：

其一是个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节；

其二是主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；

其三，运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制；

其四，监管通报指出，当前移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域；

其五，安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

证监会陆续发布完善一系列政策规定，完善细化工作流程，切实做好投资者保护工作。2021年6月4日，证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”），结合信息系统类别和信息系统服务能力异常，提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。

根据《处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。同花顺去年被罚，就是因为交易异常情况未及时上报并反馈处置情况。

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