看热讯：ABS项目踩雷，恒泰证券两负责人被认定不适当人选，2年不得从事资产证券化相关业务或履职

2022-08-09 06:02:10 来源：英为财情

财联社8月8日讯（记者高艳云）恒泰证券ABS项目案余波未了，项目核心负责人被监管层认定为不适当人选。

8月8日，内蒙古证监局公布了一份处罚决定，经查，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面尽职调查，内部质量控制不严，内控机制执行不到位。

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上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条规定。申文波、申挚作为庆汇租赁一期资产支持专项计划项目的核心负责人，对上述违规行为负有直接责任。按照《管理规定》第四十六条的规定，内蒙古证监局决定认定上述二人为不适当人选，在2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务或者实际履行上述职务。

因上述ABS项目违约，恒泰证券已经接遭到多项罚单，一是公司已于三年前即2019年4月被辽宁监管局采取出具警示函措施；二是包括上述员工处罚在内，已有多达5名责任人遭到处罚，相关人员为业务条线重要职位员工；三是恒泰证券被多家机构投资者“追债”，7月份的二审被维持原判并赔偿3家机构共计2.96亿元。

已有3名责任人被采取监管谈话或出具警示函

就在1个月之前，已有3名恒泰证券员工遭到处罚，同样源于两年前恒泰证券ABS项目违约余波。

今年7月8日，内蒙古证监局公布三份行政监管措施决定，因在庆汇租赁一期资产支持专项计划项目中未全面尽调、内控不严等，恒泰证券3名员工被采取监管谈话或出具警示函措施。

邓浩作为恒泰证券时任分管资产证券化业务的负责人，对上述违规行为负有领导责任。按照《管理规定》第四十六条的规定，内蒙古证监局决定对邓浩采取监管谈话的行政监管措施。

张金华作为项目质控负责人，对上述违规行为负有责任。按照《管理规定》第四十六条的规定，内蒙古证监局决定对张金华采取出具警示函的行政监管措施。

吕浩辰作为项目具体经办人，对上述违规行为负有责任。按照《管理规定》第四十六条的规定，内蒙古证监局决定对吕浩辰采取出具警示函的行政监管措施。

对于恒泰证券公司层面的处罚，已于3年前下发。

2019年4月，辽宁监管局对恒泰证券采取出具警示函措施的决定，称恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，即存在部分尽职调查过程未严格执行程序，部分访谈未制作访谈记录，尽职调查底稿访谈记录不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

机构投资者“追债”近3亿元

除了恒泰证券及员工遭到监管层的处罚外，机构投资者也在向恒泰证券进行“追债”。

7月初，北京法院审判信息网公布了南京银行、金元顺安基金和银河金汇与恒泰证券的二审判决书，二审法院维持原判，即恒泰证券要赔偿3家机构共计2.96亿元。