年前IPO大面积中止情形现曙光！多家公司陆续恢复上市进程

2022-02-10 22:31:05 来源：证券时报

因中介机构被证监会立案调查，1月26日多家IPO企业中止审查，其中就包括中国第一家无人船研发制造的企业珠海云洲智能科技股份有限公司(简称“云洲智能”)。

值得注意的是，2月9日上交所披露，同意恢复对云洲智能的发行上市审核，意味着部分涉及中介机构被立案调查而中止IPO的公司，将陆续恢复上市进程。事实上，同样因为中介结构被查而中止IPO的北京通美，2月8日已重新恢复科创板IPO。

截至目前，因为中介机构被立案调查而中止IPO的注册制公司中，包括10家科创板IPO企业、47家创业板IPO企业。

专注无人船艇

云洲智能成立于2010年，专注于无人船艇的研发、生产、销售及相关服务。公司致力于为细分行业用户提供“无人船艇+”的水上智能化解决方案，代替人执行危险、繁复、低效的水上作业工作。经过十余年的技术攻关，公司研发和定型了近30款无人船艇产品，产品及服务已在城市水域应用、海洋工程、公共安全、国防工业等领域广泛使用。

云洲智能目前已拥有无人船艇系统总体集成设计、智能自主控制、集群控制、控制硬件设计、通信增强、自主布放回收六大核心关键技术，研制出内河级、海工级和海防级三个级别的系列化无人船艇平台，具有从遥控到L4级的自主作业能力。

民品业务方面，云洲智能系列化产品已销往全球40多个国家和地区，服务客户数量超过500个，交付各类无人船艇产品2000余套。国防业务方面，云洲智能自2014年开始重点布局国防工业领域，为客户提供满足不同应用需求的无人船艇总体及配套装备、训练及试验鉴定保障装备、关键技术研制及服务，承担了41项国防项目。

值得注意的是，云洲智能目前尚未实现盈利。业绩方面，2018年到2021年1-6月，云洲智能营业收入分别为2699.78万元、6363.40万元、2.53亿元、1.18亿元，扣非净利润分别为-9351.69万元、-1.30亿元、-1.30亿元、-4744.44万元。截至2021年6月30日，云洲智能未弥补亏损高达2.05亿元。

本次IPO云洲智能拟募资15.5亿元，用于小型无人船艇生产基地建设项目、中大型无人船艇生产基地建设项目、无人船艇研发中心升级项目、营销网络及品牌建设项目、补充流动资金。

股权结构上，云洲智能不存在单一股东持股比例达到30%的情形，故无控股股东。张云飞直接持有公司22.4919%股份，并通过与成亮、程荣梅、邹雪松、珠海云洲人、云洲创客、星辰之海、云成科技签署《一致行动协议》的形式，实际支配公司51.4201%的表决权，为公司实际控制人。

陆续恢复上市进程

去年12月29日云洲智能申请科创板上市，但今年1月26日科创板披露，云洲智能因为聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查，一度被中止审核。

事实上，当时因中介机构被证监会立案调查而被中止IPO的企业达到60多家。从交易所披露的中止原因看到，上述公司分别踩雷北京市金杜律师事务所(简称“金杜律师事务所”)、信永中和会计师事务所(简称“信永中和”)、中德证券有限责任公司(简称“中德证券”)等三家中介机构。

据了解，中德证券被证监会立案事涉乐视网，今年1月18日，山西证券曾披露称，控股子公司中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，证监会决定对中德证券立案。对于金杜律师事务所、信永中和被立案的原因，网传也跟乐视网有关。而云洲智能聘请的律所正是北京金杜(成都)律师事务所。

值得注意的是，春节长假结束后，涉事中止IPO的公司开始陆续恢复上市进程。2月9日上交所披露，根据《审核规则》第六十六条，《审核规则》第六十四条(二)所列中止审核情形消除，上交所同意恢复对云洲智能的发行上市审核。

事实上，同样因为中介结构被查而中止IPO的北京通美，2月8日已重新恢复科创板IPO。北京通美聘请的律所为北京市金杜律师事务所。

截至目前，因为前述三家涉事中介机构被立案调查而中止IPO的公司仍有近60家，包括10家科创板IPO企业、47家创业板IPO企业。

按照规定，对于在审企业，发行人的保荐机构因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案的，可在保荐机构完成其对发行人保荐工作的复核后，申请恢复审查。

因为中介机构被调查处罚而导致IPO中止的情况并不罕见。去年8月，华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及开元资产评估四家中介机构，因为涉及新三板公司蓝山科技精选层公开发行过程中存在信披违法违规情形而遭证监会调查，随后引发40多个在审IPO项目被中止。

一位资深投行人士表示，上述事项是因为此前项目被立案调查而产生的“连带责任”。这些IPO项目不用过度担忧，中止后再进行复核无问题即可正常推进IPO。