金豹实业违规股份代持收警示函主办券商为申万宏源

2021-10-09 12:34:13 来源：中国经济网

中国经济网北京10月8日讯全国中小企业股份转让系统网站日前公布了《关于对上海金豹实业股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。经查明，上海金豹实业股份有限公司（简称“金豹实业”，430651）、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博和孙艳存在以下违规事实：

金豹实业于2015年9月完成股票发行，合计向15名发行对象发行708.70万股，募集资金1020.528万元，发行后股东共计16人。本次股票发行过程中，陆兆明认购291.70万股股票，全部由汪金岳、唐拥军及陈昌博等27人实际出资并交由陆兆明代为认购和持有；孙艳认购53.55万股股票，其中42.55万股股票由李鹏飞等9人实际出资并交由孙艳代为认购和持有，上述行为构成股份代持。

金豹实业、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博和孙艳的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日发布）第三条、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第四条及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条的规定。针对上述违规行为，金豹实业、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博和孙艳负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司做出如下决定：对金豹实业、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博、孙艳采取出具警示函的自律监管措施。对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

经中国经济网记者查询，上海金豹实业股份有限公司于2007年4月28日成立，注册资本7220.7万人民币。公司于2014年2月18日挂牌全国中小企业股份转让系统，证券简称：金豹实业，证券代码：430651，发行主办券商为申银万国证券股份有限公司。现主办券商为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

金豹实业2021年半年报显示，公司控股股东为宁波捷豹集团有限公司，持股75.50%；实际控制人为陆兴宝、陆兆明、陆一敏，无一致行动人。

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.4条：申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.5条：申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日发布）第三条：挂牌公司股票发行，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

挂牌公司的控股股东、实际控制人、股票发行对象及其他信息披露义务人，应当按照有关规定及时向公司提供信息，配合公司履行信息披露义务。

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第四条：第四条发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、发行对象及其他信息披露义务人，应当按照相关规定及时向发行人提供真实、准确、完整的信息，全面配合发行人履行信息披露义务，不得要求或者协助发行人隐瞒应当披露的信息。

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条：挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方、破产管理人等自然人、机构及其相关人员，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及从业人员，应当遵守法律法规、部门规章和业务规则，诚实守信，自觉接受全国股转公司的自律管理。

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条：全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施：

（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；

（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）出具警示函；

（六）责令改正；

（七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；

（八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；

（九）限制证券账户交易；

（十）向中国证监会报告有关违法违规行为；

（十一）其他自律监管措施。

监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。

《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条：申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人、重大资产重组交易对方及相关主体出现违规行为的，全国股转公司或业务部门可以实施以下自律监管措施：

（一）口头警示，即以口头形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，要求其采取措施及时防范、补救或者改正；

（二）约见谈话，即要求监管对象在指定的时间和地点就有关违规行为接受质询和训诫，并要求其作出解释说明，采取措施及时防范、补救或者改正；

（三）要求提交书面承诺，即要求监管对象提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺；

（四）出具警示函，即以书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其采取措施及时防范、补救或者改正；

（五）责令改正，即要求监管对象停止违规行为或者限期改正；

（六）要求公开更正、澄清或说明，即要求监管对象对信息披露中的错漏事项进行公开更正，或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明；

（七）要求公开致歉，即要求监管对象对违规事项以公告形式向投资者公开致歉；

（八）要求限期参加培训或考试，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提升守法意识、职业操守和执业能力；

（九）要求限期召开投资者说明会，即要求监管对象限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出解释或者说明；

（十）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，即在一定期限内不办理相关人员所持挂牌公司股份的解除限售申请；

（十一）建议挂牌公司更换相关任职人员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高级管理人员，并及时选聘符合资格的董事、监事或高级管理人员；

（十二）全国股转公司规定的其他自律监管措施。

以下为原文：

全国中小企业股份转让系统

股转系统融一监函〔2021〕13号

关于对上海金豹实业股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

当事人：上海金豹实业股份有限公司（以下简称“金豹实业”），住所地：上海市金山工业区漕廊公路3038号。

陆兆明，男，1988年9月出生，时任公司董事、实际控制人之一。

汪金岳，男，1979年9月出生，时任公司董事、董事会秘书。

唐拥军，男，1974年4月出生，时任公司监事会主席。

陈昌博，男，1979年12月出生，时任公司监事。

孙艳，女，1980年10月出生，公司股东。

经查明，金豹实业、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博和孙艳存在以下违规事实：

金豹实业于2015年9月完成股票发行，合计向15名发行对象发行708.70万股，募集资金1,020.528万元，发行后股东共计16人。本次股票发行过程中，陆兆明认购2,917,000股股票，全部由汪金岳、唐拥军及陈昌博等27人实际出资并交由陆兆明代为认购和持有；孙艳认购535,500股股票，其中425,500股股票由李鹏飞等9人实际出资并交由孙艳代为认购和持有，上述行为构成股份代持。

金豹实业、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博和孙艳的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.4条、第1.5条、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013年12月30日发布）第三条、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）第四条及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第五条的规定。

针对上述违规行为，金豹实业、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博和孙艳负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：

对金豹实业、陆兆明、汪金岳、唐拥军、陈昌博、孙艳采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《业务规则》《定向发行规则》《公司治理规则》等业务规则诚实守信，保证信息披露真实、完整、准确。特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

金豹实业应自收到本自律监管决定书之日起2个交易日内及时披露相应信息。

全国股转公司融资并购一部

2021年9月29日

标签：金豹券商宏源万宏源